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证券时报网络(STCN)6月6日

李超:公共基金应该成为财富管理行业的领导者

中国证监会副主席李超近日表示，中国财富管理行业方兴未艾，面临难得的发展机遇。公募基金行业需要进一步提升核心竞争力，紧跟投资者多元化理财需求，优化服务，充分发挥资产配置的专业优势，为理财基金提供多元化、组合化的投资产品。

日前，李超出席了2016青岛路中国财富论坛，并在题为《发挥公共基金引领作用，促进财富管理行业健康发展》的演讲中发表了上述言论。

他对公募基金行业提出了四项要求，包括:夯实基础，提高研究能力、专业标准和合规风险控制水平；明确创新发展方向，扩大差异化竞争优势；树立投资者利益第一的理念，坚持诚信合规，稳健经营；完善科学的投资决策管理体系，引导长期投资和价值投资的理念和文化。

截至今年5月底，我国公共基金管理规模为8.09万亿元，基金管理公司及其子公司的专用账户业务规模达到15.34万亿元。

李超说，公共基金的发展充分体现了我国财富管理领域的快速进步，也对金融体系和经济社会的发展和改革起到了重要的推动作用。他指出，公共基金的发展丰富了理财工具，培养了一大批专业理财人才，开辟了跨境理财合规渠道，促进了理财行业法制建设。同时，公共资金已经成为上市公司改善治理结构的驱动力。

具体来说，首先，经过近20年的探索和成长，投资团队逐渐壮大。目前，约有1.5亿个人投资者持有公募基金股份；对于已运营5年以上的债券基金、混合基金和积极管理的股票基金，2011年至2015年的年化回报率远高于同期的存款利率。公共基金为投资者提供了保存和增加财富的新途径，普及了公众的理财知识，拓宽了储蓄转化为投资的渠道，成为成千上万家庭的投资选择。

其次，中国有101家公共基金管理公司，员工约1.7万人。李超指出，经过多年的培训和经验，这些员工拥有扎实的专业知识和丰富的管理经验，这是公共基金发展的重要保证，也是财富管理行业的宝贵核心资产。

此外，作为机构投资者的重要代表，公共基金正逐步扮演着购买者的角色，其参与上市公司治理的意识也在不断增强。在促进上市公司规范运作、帮助上市公司实现价值增长的过程中，公共基金获得了合理的回报，给投资者带来了良好的回报。

此外，公募基金是中国早期的海外投资行业，为投资者配置海外资产提供专业服务和渠道。截至今年5月底，中国境内有107种qdii产品，规模超过750亿元，投资涉及全球主要金融市场。

最后，在公募基金的运作实践中，《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规相继出台并实施。证券投资基金运营管理、销售管理、信息披露管理、员工管理、合规管理、风险管理等领域也出台了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，为公募基金行业提供了基本的制度规范，为整个财富管理行业提供了法律参考，有效促进了财富管理行业的规范化

公共资金增长不平稳，在发展过程中出现了突破行业底线的现象。李超表示，公募基金行业仍存在不成熟和不规范的问题。

例如，产品同质化严重，收入特征和风险特征没有实质性区别，自身优势没有得到体现；投资回报的稳定性不好；风险管理能力仍有待提高，随波逐流发行产品、抢占市场份额、集中持股的现象在一定程度上依然存在；投资者适宜性标准执行不严格；在创新和发展的过程中，一些公司出现了业务错位、组织结构错位和风险控制不力等问题。

李超指出，中国财富管理行业方兴未艾，面临难得的发展机遇。居民金融需求持续改善，为公共资金发展奠定坚实基础；直接融资比重的提高和多层次资本市场的发展为公共基金提供了巨大的发展空间。社会保障制度改革的全面深化将为公共基金的发展带来新的动力。

面对机遇，公募基金行业需要进一步提升核心竞争力，紧跟投资者多元化理财需求，不断优化服务，充分发挥公募基金在资产配置方面的专业优势，为理财基金提供多元化、组合化的投资产品。李超说。

(证券时报新闻中心)